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2026-01-03

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  经查,你公司在开展私募基金业务中,存在未及时更新管理人及从业人员有关信息和基金产品收益不与投资项目的资产、收益、风险情况挂钩等问题。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第二十五条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号,以下简称《若干规定》)第九条第一款第六项规定。根据《暂行办法》第三十三条规定和《若干规定》第十三条第一款规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当高度重视,对上述各项问题全面整改,采取有效措施加强内部控制及合规管理,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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